SECi jõustamisosakond

SEC jõustamisosakonna demüstifitseerimine: väärtpaberiseaduste järgimine

USA väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) juhib olulist osa, mida tuntakse jõustamisosakonnana, mille ülesandeks on uurida väärtpaberiseaduste ja -määruste võimalikke rikkumisi. Sukelduge sellesse põhjalikku juhendisse, et mõista SEC jõustamisosakonna toiminguid, kohustusi ja tegevusi.

SEC jõustamisosakonna mõistmine

Väärtpaberiõiguse jõustamise esirinnas toimib jõustamisosakond SECi politseiüksusena. Selles käsitletakse väärtpaberiseaduste rikkumiste spektrit, alates pettuste ennetamisest keset COVID-19 pandeemiat kuni siseringitehingute ja investeerimisnõustamise küsimusteni. Osakond kasutab võimalike rikkumiste kohta tõendite kogumiseks erinevaid kanaleid, sealhulgas turujärelevalvet, investorite kaebusi ning koostööd teiste SEC-i osakondade ja valdkonna allikatega.

Peamised pakkumised:

1. Täitmisosakond tegutseb SECi politseiüksusena, mis uurib väärtpaberiseaduste ja -määruste rikkumisi.
2. See kogub tõendeid turujärelevalve, investorite kaebuste ning teiste SEC-i osakondade ja tööstusharu allikatega tehtava koostöö kaudu.
3. SEC haldab vilepuhujate fondi, millega premeeritakse isikuid, kes annavad olulist teavet, mis viib edukate jõustamismeetmeteni.

Tsiviil- ja haldusmenetlused

Division of Enforcement omab volitusi algatada tsiviilhagisid eeskirjade rikkujate vastu kas USA ringkonnakohtu menetluse või sõltumatute haldusõiguse kohtunike järelevalve all toimuvate halduskuulamiste kaudu. Kuigi tal puudub õigus esitada kriminaalsüüdistusi, võib osakond soovitada selliseid süüdistusi föderaal- või osariigi prokuröridele. See võib taotleda ettekirjutusi, tsiviiltrahve ja keelde üksikisikutele tegutseda direktorite või ettevõtete ametnikena, et hoida ära tulevasi regulatiivseid rikkumisi.

Saadaolevad toimingud:

• Lõpetage ja loobuge korraldustest
• Registreeringu tühistamine või peatamine
• Tööhõive peatamine või trellid
• Tsiviiltrahvid ja varade arestimine
• Direktori või ettevõtte ametniku keelud

SEC jõustamisosakonna volituste avalikustamine

Täitmise osakonnal on keskne roll finantsturgude terviklikkuse säilitamisel ja investorite kaitsmisel pettuste eest. Oma hoolikate uurimiste ja jõustamismeetmetega püüab ta säilitada väärtpaberitööstuses läbipaistvust, vastutust ja õiglust.

Faktid SECi jõustamisosakonna kohta:

1. SEC-i vilepuhujate fond on alates selle loomisest 2012. aastal välja maksnud kokku 956 miljonit dollarit. [Allikas:SEC]
2. Täiteosakond uurib erinevaid rikkumisi, sealhulgas turuga manipuleerimist, siseringitehinguid ja väärtpaberipakkumisi. [Allikas:SEC]
3. SEC võib kehtestada isikutele nende käitumise põhjal keelud tegutseda konkreetsetes tööstusharudes või ühendustes. [Allikas:SEC]