FINRA maaklerikontroll
Sisu
FINRA BrokerChecki potentsiaali vabastamine: teie teadliku investeerimise juhend
Finantsmaailmas navigeerimine võib olla hirmutav, eriti kui on vaja valida õige maakler või investeerimisnõustaja. Õnneks pakub FINRA BrokerCheck kõikehõlmavat lahendust investoritele, kes soovivad oma finantsteenuste pakkujates läbipaistvust ja usaldusväärsust.
FINRA BrokerChecki uurimine
FINRA BrokerCheck on investeerimisteenuste valdkonna läbipaistvuse majakas. Finantssektori reguleeriva asutuse (FINRA) välja töötatud ja hallatav tasuta veebitööriist annab üksikisikutele võimaluse maaklerite, maaklerfirmade, investeerimisnõustajafirmade ja nõustajate kohta põhjalikku uurimistööd teha. BrokerChecki abil saavad investorid juurdepääsu suurele hulgale teabele, sealhulgas kirjeldustele, pakutavatele teenustele, volikirjadele, sanktsioonidele, registreerimistele ja muule.
FINRA BrokerChecki rikkalike andmete avalikustamine
FINRA BrokerCheckil on Keskregistreerimisdepositooriumi (CRD) ja Väärtpaberi- ja Börsikomisjoni investeerimisnõustaja registreerimisdepositooriumi (IARD) põhjal suur andmebaas, mis hõlmab üle 820 000 praegu aktiivse finantsspetsialisti ja -ettevõtte ning tuhandeid varem registreeritud üksusi. Alates distsiplinaarmeetmetest kuni tööajalooni saavad investorid teadlike otsuste tegemiseks koguda väärtuslikku teavet.
FINRA BrokerChecki kohta saadaoleva teabe uurimine
Praegu registreeritud või viimase kümnendi jooksul registreeritud üksikisikute jaoks esitab FINRA BrokerCheck üksikasjalikud aruanded, mis hõlmavad maakleri kvalifikatsiooni, registreerimis- ja tööajalugu ning mis tahes kriminaal-, regulatiiv-, tsiviilkohtu- või klientide kaebustega seotud tegevust. Samamoodi pakub BrokerCheck maaklerfirmadele põhjalikke profiile, sealhulgas vahekohtu otsuste või distsiplinaarjuhtumite päritolu, omandiõigust, toiminguid ja avalikustamist.
Täiendavate ressursside kasutamine
Koostöös BrokerCheckiga julgustatakse investoreid uurima riigi väärtpaberiregulaatorite pakutavaid lisaressursse finantsteenuste pakkujate terviklikuks hindamiseks. Lisaks täiendab FINRA oma pakkumisi spetsiaalsete andmebaasidega, nagu FINRA Arbitration Awards Online ja FINRA Disciplinary Actions Online, tagades igakülgse hoolsuskohustuse.