et.100happywishes.com
Kõik investeerimise kohta

Föderaalne kaetud nõustaja

Sisu

  1. Föderaalsete nõustajate rolli demüstifitseerimine
  2. Föderaalsete nõustajate maastikul liikumine
  3. Regulatiivsete piirmäärade uurimine
  4. Nõustajate kategooriate mõistmine
  5. Erikaalutlused nõustaja registreerimisel

Föderaalsete nõustajate rolli demüstifitseerimine

Föderaalsete nõustajate kontseptsiooni mõistmine

Föderaalne hõlmatud nõustaja, tuntud ka kui föderaalne kaetud investeerimisnõustaja või SEC-i registreeritud investeerimisnõustaja, on üksus, mis on registreeritud USA väärtpaberi- ja börsikomisjonis (SEC) 1940. aasta investeerimisnõustajate seaduse alusel. See registreerimine tähendab vastavust regulatiivsetele standarditele. ja annab juriidilised volitused investeerimisnõustamiseks.

Föderaalsete nõustajate maastikul liikumine

Föderaalsed nõustajad mängivad investeerimismaastikul otsustavat rolli, pakkudes klientidele nõustamisteenuseid väärtpaberite ja investeeringutega seotud küsimustes. Nende suhtes kehtivad SEC poolt välja toodud ranged eeskirjad, mis tagavad läbipaistvuse, terviklikkuse ja investorite kaitse.

Regulatiivsete piirmäärade uurimine

Investeerimisnõustajate registreerimine SEC-is sõltub teatud varade piirmäärade täitmisest. Nõustajad, kelle hallatavate varade maht on üle 110 miljoni dollari (AUM), on kohustatud end SEC-is registreerima. Siiski on erandeid ja nüansse, mis põhinevad nõustaja jurisdiktsioonil (AUM) ja nende teenuste olemusest.

Nõustajate kategooriate mõistmine

Föderaalsed nõustajad liigitatakse nende AUM-i alusel:

  • Väikesed nõuandjad:Nõustajad, kelle AUM on alla 25 miljoni dollari, peavad end riigiasutustes registreerima, välja arvatud Wyomingis asuvad nõustajad, mis nõuab SEC-i registreerimist.

  • Keskmise suurusega nõustajad:Nõustajad, kelle AUM on vahemikus 25–100 miljonit dollarit, peavad järgima osariigi registreerimisnõudeid, välja arvatud juhul, kui nad on vabastatud või asuvad New Yorgis või Wyomingis.

  • Suured nõuandjad:Nõustajad, kelle AUM ületab 110 miljonit dollarit, on volitatud registreeruma SEC-is, kusjuures teatud erandid on saadaval konkreetsete kriteeriumide alusel.

Erikaalutlused nõustaja registreerimisel

Kuigi AUM on SEC-i registreerimisel peamine määraja, on ka erandeid.

  • Investeerimisfirmade nõustajad:1940. aasta investeerimisühingute seaduse alusel registreeritud investeerimisühinguid teenindavad nõustajad on kohustatud end SEC-is registreerima.

  • Pensionikonsultandid:Konsultandid, kes nõustavad märkimisväärse AUM-iga töötajate hüvitiste plaane, võivad end SEC-is registreerida, olenemata nende enda AUM-ist.

  • Mitme osariigi ja Interneti-nõustajad:Nõustajad, kes tegutsevad mitmes osariigis või ainult veebiplatvormide kaudu, võivad teatud tingimustel kvalifitseeruda SEC-i registreerimiseks.