Puuduse kiri

Puuduse kirja dešifreerimine: SEC-i vastavuse mõistmine

Puuduse kirja lahti harutamine

Väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC) väljastatud puuduste kiri tähistab olulisi puudusi või puudusi registreerimisavalduses või prospektis. Tavaliselt saadetakse see avalike aktsiapakkumiste registreerijatele ja võib viidata ka regulatiivsetele vastavusprobleemidele investeerimisnõustaja programmis.

Puudujäägikirjas navigeerimine

Kui laekub puuduste kiri, segab see sageli registreerimisprotsessi, lükates edasi väärtpaberite väljalaskmist. Lisaks võib sellega kaasneda stoppkorraldus, mis takistab väärtpaberite müüki kuni puuduste kõrvaldamiseni. Investeerimisnõustajad peavad viivitamatult kõrvaldama kirjas kirjeldatud puudused, et parandada nende vastavust eeskirjadele.

Erinevat tüüpi puudused

Puudused võivad olla erineva raskusastmega, ulatudes väikestest andmete säilitamise aegumistest kuni oluliste eeskirjade rikkumisteni. Levinud vastavuspuudujääkide hulka kuuluvad iga-aastaste vastavuspoliitikate rakendamata jätmine, vormi ADV nõuetekohane muutmine, vormi PF esitamine või hooldusreeglite nõuete täitmata jätmine. Paljud nõustajad on hädas eeskirjade täitmisega eeskirjade keerukuse tõttu, mis nõuab sageli aega puuduste kõrvaldamiseks.