Riigihaldur

Riigihaldurite rolli dešifreerimine väärtpaberiregulatsioonis

Riigihalduri avalikustamine

Riigihalduril, olgu see siis valitsusüksus või reguleeriv asutus, lasub kriitiline vastutus väärtpaberitehinguid käsitlevate riikliku tasandi eeskirjade järelevalve ja jõustamise eest. Kuna iga Ameerika Ühendriikide osariik juhindub ühtsest väärtpaberiseadusest, kaitsevad osariigi administraatorid investoreid usinalt osariigi tasandil toimuva võimaliku väärtpaberipettuse eest.

Riigihaldurite rolli mõistmine

Sarnaselt föderaalse tasandi väärtpaberi- ja börsikomisjoniga (SEC) keskenduvad riigihaldurid asjadele, mis ei kuulu SECi jurisdiktsiooni. Nende tööülesannete hulka kuulub selliste üksuste või isikute jälgimine, keelamine, tsenseerimine või peatamine, kui nad rikuvad ühtset väärtpaberiseadust, mis hõlmab mitmesuguseid väärtpaberite rikkumisi ja ebaeetilisi äritavasid.

Sinise taeva seadustes navigeerimine

Riigihaldurid jõustavad nn sinise taeva seadusi, mis on iga osariigi jaoks ainulaadsed ja mõeldud investorite kaitsmiseks petlike müügitavade eest nende jurisdiktsioonis. Need seadused nõuavad sageli, et ettevõtted registreeriksid oma väärtpaberipakkumised enne müüki ning reguleeriksid maaklerfirmade ja nende töötajate litsentsimist.

Väärtpaberijärelevalve erikaalutlused

Lisaks väärtpaberipakkumiste ja litsentside järelevalvele laiendavad riigihaldurid oma pädevust investeerimisnõustajatele, kes haldavad vähem kui 100 miljonit dollarit. Need nõustajad peavad registreeruma riigi väärtpaberiagentuuris ja esitama vormi ADV. Lisaks toimivad riigihaldurid elutähtsa teabe hoidlatena, alates väärtpaberite müügilubadest kuni maaklerite distsiplinaarajalooni.