et.100happywishes.com
Kõik investeerimise kohta

Riiklik väärtpaberimüüjate liit (NASD)

Sisu

  1. Riikliku väärtpaberimüüjate liidu (NASD) lahtiharutamine: põhjalik juhend
  2. NASD uurimine
  3. Ajalooline ülevaade
  4. NASD evolutsioon FINRA-ks
  5. NASD ja FINRA võrdlus
  6. Haridusalgatused ja regulatiivne järelevalve

Riikliku väärtpaberimüüjate liidu (NASD) lahtiharutamine: põhjalik juhend

NASD uurimine

National Association of Securities Dealers (NASD) oli enne finantssektori reguleeriva asutuse (FINRA) asutamist väärtpaberitööstuses keskse eneseregulatsiooni organisatsioonina. Selle kohaldamisala hõlmas NASDAQ aktsiaturu ja börsiväliste turgude järelevalvet ja reguleerimist ning investeerimisprofessionaalide jaoks oluliste eksamite, näiteks Series 7 eksami haldamist.

Ajalooline ülevaade

NASD, mis asutati 1939. aastal 1938. aasta Maloney seaduse muudatuste alusel 1934. aasta väärtpaberibörsi seaduses, mängis aktsiakaubanduse maastiku kujundamisel silmapaistvat rolli. See oli oluline NASDAQ aktsiaturu asutamisel 1971. aastal, omades võimu turutoimingute üle kuni selle ühinemiseni New Yorgi börsi reguleeriva haruga 2007. aastal.

NASD evolutsioon FINRA-ks

2007. aastal ühines NASD New Yorgi börsi reguleeriva, jõustamise ja vahekohtu haruga, mis kulmineerus FINRA moodustamisega. See muutev ühinemine tähistas olulist verstaposti väärtpaberitööstuse reguleerimises, juhatades sisse uue järelevalve ja vastavuse ajastu.

NASD ja FINRA võrdlus

FINRA, NASD järglane, tegutseb sõltumatult reguleeriva üksusena, mis jälgib aktsiaturu toiminguid kogu Ameerika Ühendriikides. Selle kohustused peegeldavad NASD kohustusi, hõlmates maaklerfirmade, harukontorite ja väärtpaberiesindajate järelevalvet. Väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC) valvsa pilgu all on FINRA-l õigus jõustada SEC-eeskirju, tagades turu terviklikkuse ja investorite kaitse.

Haridusalgatused ja regulatiivne järelevalve

Lisaks väärtpaberite esindajate ja ettevõtete litsentsimisele viib FINRA läbi harivaid seminare ja jälgib turuosaliste vastavust eeskirjadele. Ta haldab registreerimise keskdepositooriumi (CRD), pidades arvestust väärtpaberitegevuse kohta ja on finantsturu vaidluste peamise vahekohtunikuna. Koostöös Põhja-Ameerika väärtpaberihaldurite assotsiatsiooniga (NASAA) on FINRA-l keskne roll turu terviklikkuse säilitamisel ja investorite huvide kaitsmisel.