Seeria 63

Dešifreerimisseeria 63: Väärtpaberite litsentsimise põhjalik juhend

Series 63 eksam mängib väärtpaberite litsentsimise maailmas üliolulist rolli, andes üksikisikutele volitused taotleda tellimusi erinevate väärtpaberite jaoks konkreetses riigis. See artikkel on ulatuslik allikas, mis annab ülevaate Series 63 eksamist, selle nõuetest, eksami vormingust, käsitletavatest teemadest ja selle olulisusest väärtpaberitööstuses.

63. seeria mõistmine: ülevaade

Seeria 63, tuntud ka kui Uniform Securities Agent State Law Examination, on enamikus USA osariikides potentsiaalsetele registreeritud esindajatele kohustuslik eksam. Kuid teatud osariigid, nagu Colorado, Florida ja Louisiana, ei nõua seda eksamit. Põhja-Ameerika Väärtpaberihaldurite Assotsiatsiooni (NASAA) välja töötatud seeria 63 eksam hindab kandidaatide teadmisi riigi väärtpaberimääruste, eetiliste tavade ja usalduskohustuste kohta.

Seeria 63 nõuete uurimine

Eksamivorming:

Seeria 63 eksam, mida haldab finantssektori reguleeriv asutus (FINRA), koosneb 60 valikvastustega küsimusest. Kandidaadid peavad saavutama ettenähtud 75 minuti jooksul läbimise tulemuseks 72%. 2020. aasta märtsi seisuga on eksami tasu 135 dollarit. Eksamil osalemiseks pole eeltingimusi vaja, mistõttu on see pärast vormi U-10 täitmist kättesaadav algtaseme kandidaatidele.

Eksamiteemad:

Seeria 63 eksam, mis hõlmab riigi väärtpaberimääruste ja eetiliste tavade erinevaid aspekte, rõhutab selliseid teemasid nagu määrused, haldussätted, kliendisuhtlus ja usaldusisikud. Kandidaatidelt oodatakse 1956. aasta ühtse väärtpaberiseaduse ja NASAA poliitika mõistmise oskust. Üksikasjalike eksamite spetsifikatsioonide saamiseks võivad kandidaadid vaadata NASAA testi spetsifikatsioone.

63. seeria: tähendus ja rakendus

Seeria 63 litsentsi omandamine on oluline isikutele, kes soovivad müüa väärtpabereid osariigis. Lisaks muudele litsentsimisnõuetele, nagu seeria 7 või seeria 6, annab seeria 63 litsents registreeritud esindajatele õiguse teha väärtpaberitehinguid, sealhulgas investeerimisfonde ja muutuvaid annuiteete. Riigi väärtpaberimääruste ja eetiliste juhiste mõistmine on väärtpaberitööstuse vastavuse säilitamiseks ja kutsestandardite järgimiseks ülimalt oluline.